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行政执法公开

行政执法全过程记录办法

发 布:张峰来源:fda.hd.gov.cn发布日期:2018-11-01浏览次数:
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                                                               行政检查全过程记录办法
 
第一章 总则
第一条 为推进食品药品监督管理行政检查全过程记录制度建设,规范行政检查程序,促进严格、规范、公正、文明执法,保障公民、法人和其他社会组织合法权益,根据《河北省食品药品监督管理系统行政执法全过程记录实施办法》,制定本办法。
第二条 本办法所称行政检查,是指食品药品行政机关根据“三定方案”确定的职能,依据法律、法规和规章,对食品药品(含医疗器械、化妆品,下同)行政管理相对人遵守相关法律、法规和规章情况进行督促检查的具体行政行为。
行政检查包括以下种类:日常检查、双随机抽查、专项检查、有因核查、飞行检查、其他。
第三条 本办法所称全过程记录,是指食品药品行政机关及其执法人员通过文字、音像等记录方式,对行政检查启动、组织实施、结果处理、归档管理等行政检查整个过程进行记录的活动。
    文字记录方式包括现场检查、调查文书,行政强制措施文书,抽样、检验(检测)报告、检验(检测)结果通知文书,责令整改文书,送达回证,行政监督检查计划、方案、内部程序审批文书等。
    音像记录方式包括采用照相、录音、录像、视频监控等方式进行的记录。
    文字与音像记录方式可同时使用,也可分别使用。
第四条 行政检查全过程记录相关文书应当符合法律、法规、规章以及省政府、国家食品药品监管总局、省局的规定。
第五条 行政检查全过程记录应坚持合法、客观、公正的原则。记录应当准确、完整,不得擅自更改。
第二章 程序启动的记录
第六条 启动食品药品行政检查,要记录检查的依据、来源、检查工作安排等内容,可以采取以下方式制作或者保存记录:
(一)启动行政检查的审批表、通知、会议纪要等;
(二)编制本行政区域年度行政监督检查计划(方案);
(三)上级布置、交办、转办的文件;
(四)指定或者委托实施行政检查的指定书、委托书;
(五)其他反映行政检查启动的文件材料。
第七条 收到违法行为的投诉、举报,应当有登记记录,交办、转办记录;对实名投诉举报,经审查不启动行政检查程序的,应依法告知投诉人、举报人,并将相关情况制作书面记录。
第三章 组织实施的记录
    第八条 组织实施食品药品行政检查,要记录检查的方式、内容、证据、结论等,可以采取以下方式制作或者保存记录:
(一)现场检查的,制作现场检查笔录等文书;
(二)询问当事人或证人的,制作调查询问笔录等文书;
(三)向有关单位和个人调取书证、物证的,制作调取证据通知书、证据登记保存清单等文书;
(四)抽样的,制作抽查取样通知书、抽样单等文书;
(五)指定或委托法定的检验(检测)机构检验(检测)的,出具检验(检测)报告等文书;
(六)法律、法规和规章规定的其他检查方式及记录。
上述文书应由检查人员、行政相对人及有关人员签字或盖章。
行政相对人或有关人员拒绝接受调查和提供证据的,检查人员应进行记录。
第九条 采取现场检查、抽样检查方式的,应同时进行音像记录。采取其他调查取证方式的,可根据检查需要进行音像记录。
第十条 行政检查由2名以上行政执法人员实施,行政检查人员应在相关现场检查、调查笔录中对检查人员数量、姓名、证件编号及出示情况进行文字记录,并由当事人或有关在场人员签字或盖章。
第十一条 行政检查人员在检查过程中对告知行政相对人陈述、申辩、申请回避等权利的方式应进行记录。
    第十二条 实施检验(检测)的,应当告知行政相对人检验(检测)期限,并予以记录。
    第四章 行政检查结果处理的记录
    第十三条 检查发现存在违法、违规行为或者事故隐患的,应当依法责令改正,下达责令改正文书,按期对改正情况进行核查并进行文字记录。
第十四条 需要检验(检测)的,应当制作检验(检测)结果通知书,告知行政相对人检验(检测)结果,以及依法享有的提出复检等异议的权利。
第十五条 指派或者委托下级食品药品监管部门后处理的,应当制作通知书,并及时收集后处理情况报告。
第十六条 按规定向政府或者有关部门报告、通报的,应制作报告、通报文书。
第十七条 行政检查活动结束后,应当汇总检查结果,制作、留存相关记录。
第五章 送达的记录
第十八条 直接送达行政执法文书的,由送达人、受送达人或符合法定条件的签收人在送达回证上签名或盖章。
      第十九条 邮寄送达行政执法文书的,应用挂号信或特快专递,留存邮寄送达的登记、付邮凭证和回执。
     第二十条 留置送达行政执法文书的,应符合法定形式,在送达回证上记明拒收事由和日期,由送达人、见证人签名或盖章,把执法文书留在受送达人的住所,并采用音像记录等方式记录送达过程。
第二十一条  依法采用委托、转交等方式送达行政执法文书的,应记录委托、转交原因,由送达人、受送达人在送达回证上签名或盖章。
第二十二条 公告送达应重点记录已经采取其他方式均无法送达的情况以及公告送达的方式和载体,留存书面公告,以适当方式进行音像记录,并在案卷中记明原因和经过。
第六章 行政检查记录的管理与使用
第二十三条 各监管执法处室在行政检查行为终结之日起30日内(法律、法规和规章有具体要求的,从其规定),应将行政检查过程中形成的文字和音像记录资料形成相应案卷,并按照《中华人民共和国档案法》的规定归档、保存。
    音像记录制作完成后,行政检查人员不得自行保管,应在24小时内按要求将信息储存至执法信息系统或本单位专用存储器。
第二十四条 当事人根据需要申请复制相关行政监督检查全过程记录信息的,经局主要负责人同意,可复制使用,依法应保密的除外。
第二十五条 食品药品行政检查记录信息,除涉及国家秘密、商业秘密和个人隐私外,应当及时向社会公开。
第七章 监督与责任
    第二十六条 食品药品行政检查全过程记录纳入依法行政及行政执法责任制评议考核。
    第二十七条 实施行政检查全过程记录中有下列情形之一的,由上级食品药品监督管理机关或有关部门责令限期整改;情节严重或造成严重后果的,对直接负责的主管人员和其他责任人员依纪给予行政处分;构成犯罪的,依法追究刑事责任。
   (一)不制作或不按要求制作检查全过程记录的;
   (二)违反规定泄露检查记录信息造成严重后果的;
   (三)故意毁损,随意删除、修改检查全过程中文字或音像记录信息的;
(四)不按规定储存或维护致使检查记录损毁、丢失,造成严重后果的;
   (五)其他违反行政监督检查全过程记录规定,造成严重后果的。
第二十八条 本办法自发布之日起施行。
 
 
 

 
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 行政处罚全过程记录办法
 
第一章 总 则
第一条 为推进行政处罚全过程记录制度建设,规范食品药品(含医疗器械、化妆品)行政处罚程序,促进严格、规范、公正、文明执法,保护公民、法人和其他组织合法权益,根据《食品药品行政处罚程序规定》和《河北省食品药品监督管理系统行政执法全过程记录实施办法》,制定本办法。
第二条 局各执法处室依据法律、法规和规章实施的行政处罚、行政强制行为,应当遵照本办法。
第三条 本办法所称全过程记录,是指局各执法处室通过文字、文书、音像等记录方式,对整个行政处罚过程进行跟踪记录的活动。
文字记录方式包括向当事人出具的立案审批表、现场笔录、询问笔录、调查终结报告、听证告知书、集体讨论记录、处理审批表、审查决定书、送达回证等书面记录。
音像记录方式包括采用照相、录音、录像、视频监控等方式进行的记录。
第四条 实施行政处罚和行政强制,应当依照《食品药品行政处罚程序规定》、《河北省行政处罚案卷标准》和《河北省食品药品监督行政执法文书规范》的要求,对立案、调
查取证、强制措施、告知当事人权利、审查决定、送达执行等全部执法活动的内容、过程和结果予以文字记录。
同时采用科技手段,实时音像记录全部执法过程,存入行政处罚档案。
第五条 实施行政处罚应当遵循公正、公开、处罚与教育相结合、一事不再罚的基本原则,做到主体合法、程序合法、事实清楚、证据确凿、适用法律正确。
第二章 启动程序
第六条 实施行政处罚,应当填写立案审批表,报部门负责人批准后,存入行政处罚档案。立案审批表应当载明当事人基本情况、案件来源、案情记载、承办人意见、办案机构意见和行政机关负责人审批意见、签名及日期。
第七条 收到实名投诉举报,依法决定不予立案的,应当依法告知投诉人、举报人。
第三章 调查取证
    第八条 局各执法处室在进行案件调查时,行政执法人员不得少于2人,并应当出示执法证件。办案过程中涉及国家秘密、商业秘密和个人隐私的,执法人员应当保守秘密。
第九条 行政执法人员应当在现场检查笔录、调查笔录、询问笔录中对执法人员数量、姓名、执法证件编号及出示情况进行文字记录,并由当事人或者有关在场人员签字或者盖章。
第十条 采取现场检查(勘验)、抽样调查和听证取证方式开展案件调查的,应当同时进行音像记录,不适宜音像记录的除外。
     对不适宜音像记录的情形,行政执法人员应当书面说明理由,存入行政处罚档案。
    第十一条 案件调查可以采取以下方式进行文字记录,并存入行政处罚档案:
(一)询问当事人或证人,应当制作询问笔录等文书;
(二)向有关单位和个人调取书证、物证的,应当制作调取证据通知书、证据登记保存清单等文书;
(三)现场检查(勘验)等,应当制作现场检查(勘验)笔录等文书;
    (四)抽样的,应当制作抽查取样通知书及物品清单等文书;
    (五)听取当事人陈述和申辩的,应当制作权利告知书、陈述申辩笔录等文书;
(六)举行听证会的,应当依照听证的规定制作听证全过程记录文书;
(七)指定或者委托法定鉴定机构出具鉴定意见的,鉴定机构应当出具鉴定意见书等文书;
(八)法律、法规和规章规定的其他调查方式。
上述文书均应当由行政执法人员、行政相对人及有关人员签字或盖章。
当事人或者有关人员拒绝接受调查和提供证据的,行政执法人员应当进行书面记录。
第十二条 调查取证的全过程音像记录重点包括以下内容:
(一)违法事实;
(二)执法现场检查的情况;
    (三)询问当事人或者证人的情况;
(四)勘验现场的情况;
(五)抽样、调查取证、对涉案物品进行审核、备案、听证的情况、实施鉴定的情况;
    (六)进行先行登记保存的情况;
(七)采取留置和公告方式送达法律文书的情况;
(八)其他需要音像记录的情况。
第十三条 在证据可能灭失或者以后难以取得的情况下,采取证据保全措施的,应当文字记录以下事项,并存入行政处罚档案:
(一)证据保全的启动理由;
(二)证据保全的具体标的;
(三)证据保全的形式,包括先行登记保存证据法定文书、复制、音像、鉴定、勘验、制作询问笔录等。
第十四条 行政执法人员依法实施查封场所、设施或者财物,扣押财物等行政强制措施的,应当采用音像记录与文字记录相结合的方式进行。文字记录采用查封(扣押)决定书、查封(扣押)物品清单、现场检查笔录等方式进行。音像记录重点包括以下内容:
   (一)查封(扣押)的时间和地点、违法行为有关的场所、使用工具、设施、设备、财物以及相关书面证据材料(包括但不限于购销合同、往来记录、财务账册等);
   (二)行政执法人员表明身份、出示执法证件的情况;
   (三)当事人到场和核实其身份的情况;
   (四)宣读查封(扣押)决定书,告知当事人理由、依据、权利和救济途径的情况;
(五)听取当事人陈述和申辩的情况;
(六)当事人签收或者确认有关执法文书的情况;
(七)其他需要音像记录的情况。
第十五条 实施延长查封(扣押)的全过程记录采用音像记录与文字记录相结合的方式进行。文字记录采用查封(扣押)延期通知书方式进行。全过程音像记录重点包括以下内容:
(一)行政执法人员表明身份、出示执法证件的情况;
(二)当事人到场和核实其身份的情况;
(三)宣读查封(扣押)延期通知书,告知当事人理由、依据、权利和救济途径的情况;
(四)听取当事人陈述和申辩的情况;
(五)当事人签收或者确认有关执法文书的情况;
(六)其他需要音像记录的情况。
第十六条 实施解除查封(扣押)的全过程记录采用音像记录与文字记录相结合的方式进行。文字记录采用解除查封(扣押)决定书方式进行。音像记录重点包括以下内容:
(一)行政执法人员表明身份、出示执法证件的情况;
(二)当事人到场和核实其身份的情况;
(三)宣读解除查封(扣押)决定书;
(四)当事人签收或者确认有关执法文书的情况;
      (五)当事人接收被查封(扣押)物品的情况;
    (六)其他需要音像记录的情况。
    第十七条 做出行政处罚前的告知和听取当事人陈述、申辩的全过程记录采用音像记录与文字记录相结合的方式进行。文字记录通过制作行政处罚事先告知书、陈述申辩笔录等方式进行。音像记录重点包括以下内容:
(一)核实当事人的身份;
(二)宣读行政处罚事先告知书;
(三)当事人陈述、申辩的内容;
(四)当事人签收或者确认有关执法文书;
(五)其他需要音像记录的情况。
第十八条 作出行政处罚决定的全过程记录采用制作“案件调查终结报告”、“行政处罚决定书”的文字记录方式进行。
草拟行政处罚决定时的文字记录应当载明起草人、起草机构审查人、决定形成的法律依据、证据材料、应考虑的有关因素等。重大行政处罚决定还应当载明法制机构合法性审查意见。法制机构审查文字记录应当包括法制机构审查人员姓名、审查意见和建议。
负责人审批记录应当包括负责人签署意见、负责人签名。
集体讨论的,还应当制作集体讨论记录或者会议纪要。
上述文字记录,应当存入行政处罚档案。
第十九条 适用简易程序的,应当文字记录以下内容,并存入行政处罚档案:
    (一)适用简易程序的事实依据、法律依据的具体条件;
   (二)实施简易程序的程序步骤及法定文书;
   (三)当事人陈述、申辩的记录;
   (四)对当事人陈述、申辩内容的复核及处理,是否采纳的理由;
   (五)依法向所属行政机关备案的内容;
   (六)对符合当场收缴罚款情况的实施过程;
   (七)其他依法记录的内容。
     对容易引起行政争议的简易程序行政处罚行为,行政执法人员应当进行音像记录。
                                第四章 送达执行
第二十条 行政处罚法律文书的送达应当符合法定时限和方式。陈述申辩权利告知、听证告知、行政处罚决定延期通知、行政处罚决定等重要法律文书,应当将送达回执存入行政处罚档案。
第二十一条 行政处罚决定书应当在宣告后当场交付当事人;当事人不在场的,应当在7日内将行政处罚决定书送达当事人。         
直接送达的,由送达人、受送达人或者符合法定条件的签收人在送达回证上签名或盖章。受送达人是公民的,本人不在时,交其同住成年家属签收;受送达人是法人的,应当由其法定代表人签收;受送达人是其他组织的,由其主要负责人签收。受送达人有代理人的,可以送交其代理人签收。
邮寄送达的,留存邮寄送达的登记、付邮凭证和回执。
委托送达的,应当记录委托、转交原因,由送达人、受送达人在送达回证上签名或盖章。
留置送达的,应当符合法定形式,在送达回证上记明拒收事由和日期,由送达人、见证人签名或者盖章,把执法文书留在受送达人的住所,并采用音像记录等方式记录送达过程。
公告送达的,应当重点记录已经采用其他方式均无法送达的情况以及公告送达的方式和载体,留存书面公告,以适当方式进行音像记录,并在档案中记明原因和经过。
第二十二条 作出行政处罚决定后,行政执法人员应对当事人履行行政处罚决定的情况使用《现场检查笔录》文书等进行文字记录。
责令改正的,应按期对改正情况进行核查并使用《现场检查笔录》等文书进行文字记录,可根据执法需要进行音像记录。
处理涉案物品的,应当使用《行政处罚有关事项审批表》报请部门负责人批准,并制作《涉案物品处理记录》。
第二十三条 行政处罚的结果,除涉及国家秘密、商业秘密或者个人隐私的外,应当及时向社会公开。
第二十四条 行政处罚决定书送达后,行政执法人员应当对当事人履行行政处罚决定的情况进行文字记录。当事人确有经济困难,可以提出延期或者分期缴纳罚款的申请,并提交书面材料。经案件承办人员审核,确定延期或者分期缴纳罚款的期限和金额,报分管负责人批准后执行。
第二十五条 当事人在法定期限内不申请行政复议或者提起行政诉讼,又不履行行政处罚决定的,应当在申请法院强制执行前,按照法定形式制作履行行政处罚决定催告书并送达当事人。当事人进行陈述、申辩的,应当对当事人的陈述、申辩中提出的事实、理由和证据,行政机关对陈述、申辩内容复核及处理意见进行文字记录。
第二十六条 履行行政处罚决定催告书送达10个工作日后,当事人仍未履行处罚决定的,可以申请人民法院强制执行。向人民法院申请强制执行的,应当对相关法律文书、强制执行结果等全过程进行文字记录。
第五章 归档管理
第二十七条建立健全行政处罚案卷管理制度,并进行规范化管理、保存、使用。
各执法处室在行政处罚行为终结之日起30日内(法律、法规、规章另有要求的,从其规定),应当将行政处罚全过程中形成的文字和音像记录资料,形成相应档案,按照《中华人民共和国档案法》的规定归档、保存。
音像记录制作完成后,行政执法人员不得自行保管,应当在24小时内按要求将信息储存至本单位专用存储器。
    第二十八条 需要申请复制、查看相关行政处罚全过程记录信息的,经局主要负责人同意,可以复制、查看,依法应保密的除外。
     第二十九条 食品药品行政处罚记录信息除涉及国家秘密、商业秘密和个人隐私的外,应当及时向社会公开。
                            第六章 监督与责任
      第三十条 实施行政处罚全过程记录中有下列情形之一的,由上级食品药品监督管理部门或者有关部门责令限期整改;情节严重或造成严重后果的,对直接负责的主管人员和其他责任人员依法给予行政处分;构成犯罪的,依法追究刑事责任。
   (一)不制作或不按要求制作行政处罚全过程记录的;
   (二)违反规定泄露行政处罚记录信息造成严重后果的;               
   (三)故意毁损,随意删除、修改行政处罚全过程中文字或音像记录信息的;
   (四)不按规定储存或维护致使行政处罚记录损毁、丢失,造成严重后果的;
   (五)其他违反行政处罚全过程记录规定,造成严重后果的。
第三十一条 本办法自发布之日起施行。

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